SFC在2019-20年内判处罚款4.79亿元

在证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，本周三，该公司已经公布了年报2019-20，在监管机构提供了市场活动和亮点的细分，以及阐明了其优先未来一年。

2019-20年跨度是从2019年4月1日到2020年3月31日的12个月。在此期间，被许可人和注册人的数量增加到47,167。由此，有执照的公司数目增加到3,109家。

总体而言，香港监管机构在12个月内对中介机构进行了317次基于风险的现场检查，发现了1,489起违反其规则的事件。

全年，证监会因市场监察而向中介人提出8,767项有关交易和帐户纪录的要求，监察机构对20家公司和24个人进行纪律处分。对于中介的不当行为，该机构处以总计4.79亿美元的罚款。